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嘉年华电子游戏网站:随着证券基金管理机构数量的不断增加

时间:2021/9/4 10:30:40   作者:   来源:   阅读:29   评论:0
内容摘要:为进一步加强从业人员管理,完善从业人员管理制度,完善证券基金经营机构内部管理和外部约束机制,中国证券监督管理委员会决定从现在起开展专项工作,加强对证券、基金经营机构从业人员的管理。近年来,中国证监会不断完善对证券、基金管理机构从业人员的管理机制,严格岗位管理,加强对从业人员行为的...
为进一步加强从业人员管理,完善从业人员管理制度,完善证券基金经营机构内部管理和外部约束机制,中国证券监督管理委员会决定从现在起开展专项工作,加强对证券、基金经营机构从业人员的管理。

近年来,中国证监会不断完善对证券、基金管理机构从业人员的管理机制,严格岗位管理,加强对从业人员行为的监督,强化事后问责,取得了积极成效,大大减少了从业人员重大违法违规行为。然而,随着证券基金管理机构数量的不断增加,从业人员数量迅速增加,对从业人员的管理难度加大,潜在的道德风险也随之增加。本专项工作按照“加强监督执法,巩固公司主体责任,加强行业自律管理”的理念,重点抓好以下三个方面

加强监督执法,优化监督方式。制定和完善相关制度制度,加强对核心管理人员和关键岗位核心人员的职业道德约束,加强对道德风险高的领域的监督检查,严格渗透监管,实行全链问责,对于对员工有重大道德风险的公司进行分类评估时,应考虑不合规成本。

精简组织主体职责,加强人员管理。督促行业机构完善公司治理体系,完善公司内部控制和审计制度,自觉夯实文化建设基础,建立覆盖全体员工的内部问责机制,优化激励评价机制,建立长期考核制度和收入分配机制。

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